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一、样本不平衡问题概述

在机器学习的分类任务中，样本不平衡是指不同类别训练样本数量存在显著差异的现象。这一差异会给模型训练和性能评估带来挑战，尤其在处理少数类样本时，模型可能难以有效学习其特征。

以二分类为例，理想情况下正负样本数量应相对平衡，如各 1000 个样本时，模型可较好学习两类特征。即便比例稍有偏差，如 1200:800，模型仍能维持一定学习效果。然而，当比例严重失衡，如 1900:100 时，模型可能倾向于预测多数类，忽略少数类，导致预测偏差。

在多分类问题中，如样本比例为 1000:800:600 时，模型通常能正常学习各特征。但当比例变为 1000:300:100 时，模型可能对样本多的类别过拟合，对少数类欠拟合，影响预测效果与泛化能力。

在实际应用中，样本不平衡较为常见。虽一定程度差异未必引发问题，但当差异过大影响模型性能时，就需采取措施应对。 特别地，以准确度作为评价指标在样本不平衡时可能产生误导。例如疾病预测中，若有 98 个正例和 2 个反例，简单将所有样本预测为正例，准确度可达 98%，但此模型无实际预测价值。

二、解决方案

（一）平衡数据集

解决样本不平衡首先考虑平衡数据集，有观点认为“更多的数据往往战胜更好的算法”。例如，若正负类样本比例为 1000:100，可搜集 2000 个数据使比例变为 2800:300，再从正类样本丢弃部分，调整为 500:300 后训练。 一些经验法则如下：

• 对大类样本（超 1 万、十万甚至更多）可欠采样，即删除部分样本。
• 对小类样本（不足 1 万甚至更少）可过采样，添加样本副本。
• 尝试随机与非随机采样方法。
• 考虑不同采样比例，不一定追求 1:1，因可能与实际情况不符。
• 可同时采用过采样与欠采样。

（二）尝试其他评价指标

准确度在类别不均衡分类任务中可能失效甚至误导。因此，需采用更具说服力的指标评估分类器。 常规分类评价指标可能在样本不平衡时失效，如将样本全分类为大类，准确率、精确率等会虚高。此时，AUC 是较好的评价指标。此外，还可考虑：

• F1 分数：综合精确率与召回率，能有效评估分类器性能。
• AUC - ROC 曲线：可评估分类器性能，尤其在正负样本分布不均时。
• 精确率和召回率：分别衡量分类器对正类和负类的识别能力。

（三）产生人工数据样本

为解决样本不平衡，可生成人工数据样本。一种方法是在少数类属性特征取值空间随机选取值构造新样本，可基于经验或假设属性独立采样，但可能无法保证属性间关系。 更系统的方法是 SMOTE 算法。它是过采样算法，构造新的小类样本而非复制已有样本。其原理是基于距离度量选小类中相似样本，选一样本并随机选邻居样本对其属性增加噪声，每次处理一个属性以构造新数据。

使用命令pip install imblearn可安装 SMOTE 算法包实现样本平衡，具体用法可参考原始论文或官方文档。

（四）调整现有算法以应对样本不平衡

• 若大类样本数量是极小类的 L 倍，在随机梯度下降（SGD）算法中，遇极小类样本训练 L 次。
• 将大类样本划分到 L 个聚类中，训练 L 个分类器，每个分类器用大类一个簇与所有小类样本训练，预测时对离散类别采用多数投票，连续值采用平均值。
• 若小类有 N 个样本，将大类聚类成 N 个簇，用簇中心组成大类的 N 个样本与小类所有样本训练。

上述方法可能改变原始数据分布，为避免损害，可用全部训练集训练多个分类器，离散类别采用投票，连续值采用平均值。相关研究表明，改变数据分布可能提高分类器性能，虽与类别不平衡问题不直接相关，但提供了新思路。

（五）应用集成学习解决样本不平衡问题

集成学习是处理非平衡数据的有效方法，由 Robert E. Schapire 于 1990 年提出相关理论。该方法采用 boostrapping 算法，递归训练多个弱学习器并组合成强学习器。 具体步骤如下：

• 用原始数据集训练第一个学习器 L1。
• 从 L1 中选 50%分类正确和 50%分类错误的样本训练 L2。
• 用 L1 与 L2 分类不一致的样本训练 L3
• 采用投票方式确定最终输出。

在二分类不平衡问题中应用如下：

• 假设多数样本为 true 类，让 L1 输出始终为 true。
• 用 L1 分类正确和错误样本各 50%训练 L2，使 L2 训练样本平衡。
• 用 L1 与 L2 分类不一致样本训练 L3。
• 结合三个分类器投票决定最终结果，仅当 L2 与 L3 都为 false 时，最终结果才为 false，否则为 true。

三、总结

。解决该问题需综合考虑多方面因素：

• 据处理方法上，通过过采样、欠采样或生成合成样本等调整数据集分布，提高模型公平性与准确性。
• 评价指标选择时，采用 AUC - ROC、F1 分数等敏感指标全面评估模型对各类别分类效果。
• 算法调整方面，依据任务和数据特性调整算法参数或结构，增强对少数类别的识别能力。

综合运用这些策略，可提升模型泛化能力与实际应用价值，确保模型在不同类别样本下准确预测，提高分类任务的准确性与可靠性。面对具体机器学习问题，需根据数据特点和业务需求定制合适策略。