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在构建政策问答智能聊天助手的过程中，我们采用了 RAG（Retrieval-Augmented Generation）技术。RAG 是一种结合了检索和生成的混合型自然语言处理技术，它通过检索相关信息来增强生成模型的上下文理解能力。RAG 的主要优点在于能够有效减少生成式模型的“幻觉”问题，即模型生成与现实不符的内容，从而提高回答的准确性和可靠性。我们将整个搭建过程分为三个关键阶段：数据预处理、推理和评价。

RAG 通用框架

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01. 数据预处理

在预处理阶段，我们完成了清洗、分词并提取特征，确保数据质量。首先，我们将 PDF 政策文本转化成 TXT ，这一步基于开源项目 tesseract-ocr 的简体中文版本实现。

def process_pages(pdf_path, start_page, end_page):images = convert_from_path(pdf_path, dpi=300, first_page=start_page, last_page=end_page)text_pages = {}for i, image in enumerate(images, start=start_page):gray_image = ImageOps.grayscale(image)text = pytesseract.image_to_string(gray_image, lang='chi_sim+eng')print(f"\nPage {i} Text:\n{text}")  # Print recognized texttext_pages[i] = text + "\n"return text_pages

在实施时，我们选取的政策文档为43页，经过 jieba 分词后，得到13194字，共471句话。

words = jieba.lcut(text)
num_words = len(words)# Matches Chinese period, exclamation, question marks, and newlines
sentence_delimiters = r'[。！？]'  
sentences = re.split(sentence_delimiters, text)sentences = [s.strip() for s in sentences if s.strip()]
num_sentences = len(sentences)

接下来是分段即 chunking 环节。我们调研了多种常用的分段方法，并着重实验了其中两种。

方法一：等字符分段法

这也是最常见的分段方法。为适应大模型每次输入 token 的最大数量限制，并且考虑到单句平均28个字符，我们采用 width=300，overlapping=50 的分割法。

while start < total_words:end = start + Wchunk_words = words[start:end]chunk_text = ''.join(chunk_words)  # Concatenate words without spaceschunks.append(chunk_text)start = end - overlap  # Move the window forward with overlap

方法二：语义双重合并分段

语义双重合并分段（semantic chunking double-pass merging）中有双重过程，其中 First Pass 的目的是准确识别主题的差异，将最明显的句子连接在一起。而 Second Pass 进一步将以上小块组成主题各异的大块。对于主题的变化判定，我们设定了阈值 threshold = 0.7。

这里采用的 sentence tokenizer 是 sentence-transformers/paraphrase-multilingual-MiniLM-L12-v2，为句子生成84维的向量。

chunks = []current_chunk = []i = 0while i < len(sentences):sentence = sentences[i]is_item = bool(item_pattern.match(sentence))if is_item:# Start a new chunk for the itemized listif current_chunk:chunks.append(current_chunk)current_chunk = [sentence]i += 1# Add subsequent itemized entries to the current chunkwhile i < len(sentences) and (bool(item_pattern.match(sentences[i])) or sentences[i].startswith(('（', '('))):current_chunk.append(sentences[i])i += 1# Add the completed itemized list chunkchunks.append(current_chunk)current_chunk = []else:# Regular sentence processing with semantic similarityif not current_chunk:current_chunk = [sentence]else:# Compute similarity with the previous sentenceembedding_prev = get_sentence_embedding(current_chunk[-1])embedding_curr = get_sentence_embedding(sentence)sim = cosine_similarity(embedding_prev.reshape(1, -1),embedding_curr.reshape(1, -1))[0][0]if sim >= 0.7:  # Adjust the threshold as neededcurrent_chunk.append(sentence)else:chunks.append(current_chunk)current_chunk = [sentence]i += 1# Add any remaining chunkif current_chunk:chunks.append(current_chunk)

在实践中，我们发现使用同样的大模型，第二种语义分段法的预测效果要优于第一种等字符分段法。这可能是因为在方法二的初始分段过程中，我们注意到了句块过于零散的情况：

条例化的信息在这里被视为分段的标志，而相反他们正应被归为一类。于是我们确保“（）”级别的 itemization 都能被正确合并。

item_pattern = re.compile(r'^(\(?[一二三四五六七八九十0-9]+\)?[．。、])')  

以上两种分段法得到的结果，我们都以 chunks.pkl 和 chunk_embeddings.pkl 形式存储。

02. 推理环节

在推理环节中，我们利用大模型的深度学习功能，通过微调和优化来提高模型的理解和回答能力。我们需要依据用户提问找到相关联的文本，设计提示词，随后调用大模型作答。

先对 query 进行 tokenization，找到相似度最高的 top K 段落（K=5）：

def get_top_k_chunks(query_embedding, chunk_embeddings, K):similarities = []for idx, chunk_embedding in enumerate(chunk_embeddings):sim = cosine_similarity(query_embedding.reshape(1, -1),chunk_embedding.reshape(1, -1))[0][0]similarities.append((idx, sim))similarities.sort(key=lambda x: x[1], reverse=True)top_k = similarities[:K]return top_k 

为兼顾模型性能与潜在的参数优化可行性，我们选择 Llama-2-7b-hf 作为大模型。设计一组 prompt 后即可开始问答。

context = ''for idx, sim in top_k_chunks:chunk_text = ''.join(chunks[idx]) if isinstance(chunks[idx], list) else chunks[idx]context += f"【内容{idx+1}】\n{chunk_text}\n\n"prompt = f"""你是一名智能助理，请根据以下提供的政策内容，回答用户的问题。请确保回答准确且基于提供的内容。如果无法找到答案，请告知用户。{context}
用户提问：
{query}
你的回答：
"""

 terminal>>
请输入您的问题:杭州市海外高层次人才创新创业有哪些补助?
生成的回答：
参照中国杭州大学生创业大赛在杭落地项目资助条目

可见该回答虽言之成理，仍存在改进空间。问题在于，如何量化评价这一模型的回答准确度？为此，我们引入了多项选择题（MCQ）作为评价集。

03. 评价环节

鉴于大模型生成的自然语言回答存在不确定性，量化其准确性变得颇具挑战。为此，构建一个包含确切答案的评价集显得尤为关键。我们期望该评价集满足以下特点：

首先，每个问题应有一个正确答案，而其他三个错误答案在常识范围内应具有一定的合理性，这样可以确保判断是基于检索到的文档内容，而非模型的先验知识。

其次，正确答案应在选项中随机分布，以避免在训练过程中出现过度拟合。通过人工标注与 AI 技术的辅助，我们成功构建了30组评价问答题，确保了评价集的质量和实用性。

以下是示例问题：

{"query": "哪些企业能获得杭州市的创业补助？","options": {"A": "所有注册在杭的企业均可申请。","B": "符合政府补助要求的创新型企业。","C": "补助只提供给年收入超过一定标准的企业。","D": "只限于科技创新型企业。"},"ground_truth": "B"},

在这组评价集上，我们分别验证了两种分段法。鉴于生成的回答不总是如指令里声明的那样，仅仅给出 ABCD 中的选项，我们提取回答中首个出现的合法大写字母作为 predicted answer。

  for char in predicted_answer:if char in ['A', 'B', 'C', 'D']:return charreturn None

经多组实验，等字符分段法取得了13.3%-20%的准确率，而语义分段法取得了26.7%-50%的准确率。总体而言，语义分段法所产生的文本在该评价集上更加可靠，除了上述提及的合并 itemization 的原因，还可能是因为等字符分段法恒定的 top K chunks 输入宽度过大，导致大模型更难准确理解指示。此处展示正确和错误的预测案例各一组以供参考：

至此为止，我们可以对不同大模型与分段法在该评价集上的性能搭配进行总结。

不同大模型与分段方法搭配的准确率

💡注：显示的准确率为多组实验取得的最高值。当调用更小模型时，我们相应更改了分段的策略。例如对于 microsoft/phi-2，我们选取 W=80，overlap=40。对于 Open_llama_7b，我们选取 top K=3。

在学员们利用 RAG 技术搭建政策问答智能聊天助手的流程中，他们经历了详尽的调研和调试，已经从最初的探索者成长为能够独立处理复杂任务的专家。然而，这个项目方案仍有提升空间。

我们注意到，模型的训练和推理过程并未完全分离，导致超参数（hyperparameters）的设定过于依赖初始设计，缺乏迭代优化的过程，这是机器学习早期的常见问题。随着深度学习技术的不断进步，出现了多种调参方法。在这些方法中，LoRA 因其能够在较低成本下实现大模型的局部微调而备受青睐。通过引入 LoRA 技术，我们可以更有效地优化模型，实现更精准的调整，从而提升整体性能。

01. 什么是 LoRA？

LoRA（low-rank adaptation，低秩适应）是一种高效的机器学习模型微调技术，它能够迅速使模型适应新环境。与 RAG 专注于特定数据集不同，LoRA 使模型能够更好地适应特定的任务需求。在面对多样化的细分任务时，全面微调一个大型模型往往成本过高，而 LoRA 提供了一种经济且快速的解决方案。通过在模型的 QKV（Query, Key, Value）部分引入低秩矩阵，即形式为 Bmxr x Arxn 的结构，其中 r 远小于 m 和 n，LoRA 只需训练两个残差（residual）矩阵A和B。这种方法显著减少了训练的参数量，同时对模型的自注意力层和交叉注意力层产生影响，从而实现对模型的快速且有效的微调。

02. 把 LoRA 应用到 RAG Chatbot

我们先将先前的评价集 dataset.json 以 20：5：5 拆成 train：valid：test。设置 lora_config 的参数。

def fine_tune_lora(model_name, train_dataset, valid_dataset):# Load the pre-trained LLaMA modeltokenizer = AutoTokenizer.from_pretrained(model_name)model = AutoModelForCausalLM.from_pretrained(model_name, device_map="auto")# Apply LoRA to the modellora_config = LoraConfig(r=8,  # Low-rank approximation factorlora_alpha=16,  # Scaling factor for the LoRA weightstarget_modules=["q_proj", "k_proj", "v_proj"],  # Target the attention layerslora_dropout=0.1  # Dropout rate for LoRA layers)model = get_peft_model(model, lora_config)

把 evaluation_metric 设置为 accuracy。定义可训练的参数，以及训练器。为节约 GPU 资源，可下调精度。

training_args = TrainingArguments(output_dir='./results',num_train_epochs=3,per_device_train_batch_size=2,  per_device_eval_batch_size=2,gradient_accumulation_steps=4, fp16=True,  # Enable mixed precisionevaluation_strategy="epoch",save_strategy="epoch",logging_dir='./logs',logging_steps=10,

# Train the modeltrainer.train()# Save the fine-tuned LoRA modelmodel.save_pretrained('fine_tuned_lora_llama')tokenizer.save_pretrained('fine_tuned_lora_llama'

最后预计需要 64.00 MiB GPU 空间。技术原理已经阐明，限于算力资源，工程部分留作将来的拓展实践。

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