面向金融场景的大模型 RAG 检索增强解决方案

概述

在现代信息检索领域，检索增强生成（Retrieval-Augmented Generation, RAG）模型结合了信息检索与生成式人工智能的优点，从而在特定场景下提供更为精准和相关的答案。在特定场景下，例如金融等领域，用户通常需要精确且相关的信息来支持决策。传统生成模型虽然在自然语言理解和生成方面表现良好，但在专业知识的准确性上可能有所不足。RAG 模型通过将检索与生成相结合，能有效提升回答的准确性和上下文相关性。本方案为您介绍，如何使用人工智能平台 PAI 构建面向金融场景的大模型 RAG 检索增强解决方案。

1.使用 PAI-Designer 构建知识库

您可以参照数据格式要求准备，使用 PAI-Designer 构建相应的检索知识库。

2.使用 PAI-LangStudio 进行模版构建

您在 LangStudio 中使用预置的 RAG 模版进行定制化，创建适合具体应用的模板。

3.使用 PAI-Langstudio 构建在线应用

LangStudio 提供了用户友好的界面，使用户能够轻松提交查询并获取答案。您可以使用创建好的模板构建符合业务需求的在线应用。

前置准备

在开始执行操作前，请确认您已完成以下准备工作：

• 已开通 PAI 后付费，并创建默认工作空间，详情请参见开通PAI并创建默认工作空间。

• 已创建 OSS 存储空间（Bucket），用于存储训练数据。关于如何创建存储空间，详情请参见控制台创建存储空间。

• 已开通 Milvus 数据库，用于构建指数库的向量存储，详情请参见快速创建milvus实例

1.准备数据集

在使用 PAI-Designer 构建知识库的过程中，您首先需要根据金融领域的需求，准备并整理好适合的数据集。这些数据往往涉及到该领域的专业内容，需确保数据的准确性和完整性。PAI-Designer 提供了一套便捷的工具和接口，帮助用户轻松导入和管理这些数据。在本解决方案中，我们以金融为例，展示使用 PDF 作为原始数据，使用 PAI-Designer 构建知识库的的步骤。

您需要确保数据格式符合 PAI-Designer 的要求，例如 PDF 格式。可以通过对领域文档进行预处理和格式化，提取其中的关键信息。

数据示例

以下给出金融领域的数据的示例，格式为 pdf，主要内容为公开新闻网站上的新闻报道，用户可以根据需要准备自己的数据：

该示例数据集已经放置于公开的 oss bucket 中，可以使用 wget 下载，下载后请用户将数据上传到自己的 oss bucket 中，以供下一步使用：

wget https://atp-modelzoo-sh.oss-cn-shanghai.aliyuncs.com/release/solutions/rag/data/%E9%87%91%E8%9E%8D%E6%96%B0%E9%97%BBpdf.zip

2.部署 LLM 和 Embedding 模型

1. 前往快速开始 > ModelGallery，分别按场景选择大语言模型及Embedding分类，并部署指定的模型。本文以通义千问2.5-7B-Instruct和bge-large-zh-v1.5 通用向量模型为例进行部署。请务必选择使用指令微调的大语言模型（名称中包含“Chat”或是“Instruct”的模型），Base 模型无法正确遵循用户指令回答问题。

2. 前往任务管理，单击已部署的服务名称，在服务详情页签下单击查看调用信息，分别获取前面部署的 LLM 和 Embedding 模型服务的 VPC 访问地址和 Token，供后续创建连接时使用。

3.创建 LLM 链接

1. 进入LangStudio，选择工作空间后，在连接管理页签下单击新建连接，进入应用流创建页面。

2. 创建通用 LLM 模型服务连接。其中 base_url 和 api_key 分别对应【1. 部署LLM和Embedding模型中】 LLM 的 VPC 访问地址和 Token。

4.创建 Embedding 模型服务连接

同【3. 创建 LLM 链接】，创建通用 Embedding 模型服务连接。其中base_url和api_key分别对应【2. 部署 LLM 和 Embedding 模型】中 Embedding 模型的 VPC 访问地址和 Token。

5.创建向量数据库连接

同【3. 创建 LLM 链接】，创建 Milvus 数据库连接。

关键参数说明：

• uri：Milvus 实例的访问地址，即<font style="color:rgb(24, 24, 24);">http://<Milvus内网访问地址></font>，Milvus 内网访问地址如下：

则 uri 为http://c-b1c5222fba****-internal.milvus.aliyuncs.com。

• token：登录 Milvus 实例的用户名和密码，即<yourUsername>:<yourPassword>。

• database：数据库名称，本文使用默认数据库default。

使用 PAI-Designer 构建知识库

使用 PAI-Designer 构建知识库索引工作流主要包含以下几个步骤:

1. 使用数据源读取组件，读取 OSS 中的数据。

2. 使用文本解析分块组件，对文本进行分块。

3. 使用向量生成组件，对分块后的文本进行向量化。

4. 使用索引存储组件，将向量化后的文本存储到向量数据库。

PAI-Designer 工作流串联示例

您可以打开 PAI-Designer，选择 LLM 大语言模型中的检索增强生成构建自己的知识库。

进入工作流后，您会看到下面的工作流，接下来依次介绍各个模块的作用以及需要填写的参数。

RAG 读取 OSS 数据

选择存储数据的 OSS Bucket，确保 Bucket 中已经保存好相关的文档数据（可以为 pdf/csv 格式）。

RAG 文本解析分块

对输入的文件进行分块处理，填入块大小和块重叠大小的参数，并选择 OSS Bucket 保存分块完成的数据。

RAG 文本向量生成

使用 embedding 模型，对分块完成的数据进行向量化并存储，便于后续的检索操作。

RAG 索引构建

使用先前创建的 milvus 数据库，存储已经生成的文档向量。其中向量数据库选择自己创建的数据库，为存储的文档向量取一个名称，填入集合/表名称中；相似度度量可以选择点积、余弦、欧几里得的方式；并选择一个 OSS Bucket 保存 RAG 的索引。

使用 PAI-LangStudio 进行模版构建

PAI-LangStudio 是一个人工智能应用的开发平台，采用直观的交互式环境，简化了企业级大模型应用的开发流程。在开发和设计大模型应用时，可以使用 PAI-LangStudio 进行模版构建。此外，PAI-LangStudio 配合一键部署EAS，使得高质量应用得以迅速、无缝地部署至生产环境。以下介绍使用 PAI-LangStudio 进行模版构建的过程

新建应用流

1. 进入LangStudio，选择工作空间后，在应用流页签下单击新建应用流，进入应用流创建页面。

2. 选择从模板新建，并在选择 RAG 模板后填入应用流名称，在 OSS Bucket 中选择存储应用流的路径。

3. 

配置应用流

创建应用流后会进入应用流详情界面，左图中有四个节点，分别对应了不同的功能。

1. rewrite_question 节点通过对用户问题的重写以提升问题质量，其中需要用户在基础配置中选择 connection 为【前置准备3. 创建 LLM 连接】中创建好的连接。

2. retrieve 节点通过向量数据库召回和问题相关的文档内容，Vector Store 需要用户选择【前置准备5. 创建向量数据库】中创建好的数据库以及在 index_name 中填入使用 【PAI-Designer 构建知识库-RAG 索引构建】中填入的集合/表名；Embedding Model 中需要用户选择【前置准备4. 创建Embedding模型服务连接】中创建的连接。

3. threshold_filter 节点对 retrieve 节点召回的文档进行过滤，填入的 threshold 值是对召回文档和查询问题相似度过滤的条件，threshold 越大，则过滤掉越多召回的相似度低的文档。

4. generate_answer 节点根据召回和过滤后的文档，回答问题。用户需要在基础配置中选择【前置准备3. 创建LLM连接】中创建好的 LLM 连接。

使用 PAI-Langstudio 构建在线应用

1. 配置完上述流程后，点击启动运行时，并选择机型，配置专有网络链接，部署 RAG 应用。

2. 运行时启动后，点击对话按钮，在左侧对话框中输入想问的问题，与大语言模型开始交流对话。

案例对比

以下给出金融和医疗两个领域，使用和不使用 RAG 解决特定任务的案例对比。红色部分表示大模型回答有事实性错误，或者不够具体精确，绿色部分表示使用 RAG 得到的对应正确回复。

任务一：投资风险分析

问题：请根据最新的新闻报道，分析美国科技行业目前投资风险性如何，是否存在泡沫，给出是或否的具体回答。

任务二：行业趋势分析

问题：请根据最新的新闻报道，给出房地产相关行业是否乐观的判断。

任务三：贸易情况分析

问题：我国近10个月来货物贸易进出口情况如何？